XIAOZHONGMING

作者：彼得·施瓦茨

来源：文化纵横

《文化纵横》2019年8月新刊现已上市

✪ [美]彼得·施瓦茨

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【导读】当下，中美贸易摩擦对垒犹酣，也许通过美国“经济战”的战略传统，可以在一定程度上理解当下中国的处境。有论者言，当下的经贸摩擦其原型可溯至二战期间美国的对德经济战争策略，之后在冷战期间被运用得更加纯熟。特朗普上台之后，美国政府雇佣了大量前里根政府的雇员，一系列的行动与策略使得人们不得不再度审视里根政府的对苏经济策略。也许，这是我们理解当下问题的一种路径。本文摘自美国中情局前雇员施瓦茨著：《里根政府是怎样搞垮苏联的》，仅代表作者观点，特此编发，供诸君思考。

美国政府官员越来越认识到，苏联经济存在缺陷这一现实具有深远的意义，并且认为美国可以利用苏联的这种战略脆弱性。

1982年初，卡斯帕·温伯格和助手对国防部的一项绝密的五年计划指示进行了最后审查。这份纲领性文件与1981年美国切断向苏联集团出口高技术的举动一脉相承，就是采取各种手段减少苏联从美国和西欧国家获得技术，该文件还意图通过强迫莫斯科参与技术竞争，从而削弱其经济实力。这项战略的内容包括：找出那些对于苏联经济至关重要的技术，然后通过抢先购买或对供应商施加压力，限制苏联获得这类技术投资研发各类新武器，久而久之就会使苏联的武器系统过时。

这项计划指示中的内容，成为总统制定对苏绝密战略的核心。1982年5月，里根总统签署了一份8页纸的秘密国家安全决策备忘录，提出了美国针对苏联的军事战略，第一次对美国政府各个部门下达了进军令。

6月16日，国家安全委员会的一名顾问、总统特别助理托马斯·里德，在美军通讯与电子协会上作了一次引起争议的演讲。他宣称，苏联是一个“经济上残破不堪”的国家，美国“将不与苏联进行贸易，也不向其提供信贷，而这是苏联经济免于垮塌的两大支柱。”

国家安全委员会分析认定，在短期内切断美国向苏联转让技术的途径，这对于天然气管道项目是致命的。

现在，当苏联发现很难打破西方这种密不透风的禁运后，他们退而求其次，与分包商次签订协议，以确保乌连戈伊天然气管道项目能够在受到华盛顿阻挠的情况下向前推进。然而，苏联方面在无意之中忽略了一个关键环节，分布在3300英里管线上的41个压缩泵站中用于驱动气体涡轮机的转轴和叶片，都是由美国通用电气公司制造的，现在美国禁止该公司把它们提供给苏联。

苏联人迫于无奈，只好去找替代品，尽管这会大大耽误工期，并且增加成本。莫斯科派出一个由30人组成的代表团前往科隆去寻找这种转子的替代品。

这个代表团很快就确定从法国商阿尔斯通—大西洋公司购买这种转子。该公司是除通用电气公司之外唯一一家能够生产这种转轴和叶片的公司，并且获得了通用电气公司的许可证。苏联方面轻而易举地就获准从法国购买叶片和转轴。这让大多数欧洲国家认为，所谓禁运协议都是说说而已。

欧洲对北大西洋公约理事会会议上所达成的协议是这样解释的：只有当美国公司作为主承包商而退出交易时，欧洲才可以不去破坏美国的制裁行动；而当美国公司是分包商时，则另当别论。因此，法国政府给阿尔斯通一大西洋公司开了绿灯，批准该公司向莫斯科提供这种技术。

“很显然，1982年1月至6月，欧洲对北大西洋公约理事会上达成的协议不予理睬，开始以极快的速度取代美国供应商，”罗杰·鲁滨逊回忆道，“欧洲人原来承诺，在苏联支持波兰的镇压行动期间，他们不会对美国的制裁行动挖墙脚，但是他们现在却违背了这一郑重承诺。”

其他的谍报证实，当欧洲人认为利用经济武器可以取得最大效果时，他们就会对天然气管道项目实施制裁。

1月25日，国家安全委员会获取的情报显示，苏联的兑现危机已经到了严重的地步了。总部设在瑞士巴塞尔的国际结算银行（1930年成立，作为第一次世界大战后处理德国战争赔偿的机构和各国中央银行之间合作的机构。现在该银行已经成为经济、货币研究和咨询中心，并且是执行某项特殊协定的技术机构）对苏联银行在西方的储蓄额进行了汇总，结果表明已经由1981年年初时的85亿美元降到年底时的约30亿美元。苏联的贸易额也在同步减少。1980年，莫斯科与非共产主义的工业化国家的贸易盈余曾经一度高达2.17亿美元，但是到了1981年却变成了30亿美元的逆差。

西方在波兰所采取的行动首战告捷，把莫斯科推到了波兰金融担保者的境地，这个时机掌握得非常好。今后，国际金融界在与苏联集团打交道时将变得更加谨慎。

克里姆林宫的领导层正在为卢布的坚挺与否直冒虚汗，而天然气管道项目（最低限度来说是被延迟了）则使他们更加苦不堪言。如果克里姆林宫不能增加硬通货收入，其经济形势将处于危急关头。”硬通货收入是苏联经济的核心部分，”原苏共中央委员会高级官员叶夫根尼诺维科夫回忆道，“并且最重要的就是要按期完成天然气管道项目的建设，现在已经没有喘息的余地了。”

比尔·克拉克交给国家安全委员会规划研究室一系列研究任务，探讨破坏苏联经济的其它途径，并且对苏联在这场大规模经济战的生存能力做出评估。

诺姆·贝利领导研究人员探讨了破坏苏联经济的可能机制，包括组建一个包括美国、加拿大、澳大利亚和阿根廷在内的谷物卡特尔（组织或者个人为了对某种商品的产销进行干预而结成的联盟。最常见的是控制价格和产量，或划分市场范围。各成员遵守共同政策，但财务各自独立核算，从而限制向苏联的粮食出口。

说美国要对苏联进行的核打击的言论虽然是无稽之谈。但是，“经济战”的提法却十分准确。威廉·凯西和卡斯帕·温伯格等白宫官员，确实在想方设法争取切断苏联与西方的贸易、技术交流与贷款的通道。

5月9日，凯西在西弗吉尼亚州南部的度假胜地温泉镇，对商业委员会发表了一次演讲。他说，苏联经济“显得越来越虚弱”，人民的“不满情绪正在增长”。他虽然没有明确说出美国将利用这一点，但实际上暗示了这个意思。

在私下里，面对着美国这些一流的企业家们，凯西向他们展示了一些统计数字，说明苏联现在的经济状况是如何的糟糕。

“苏联的商业投资环境很恶劣，”他说，“如果我想获利的话，那么我就不去那里投资。”特别是，他试图劝说银行家们停止向苏联提供贷款。凯西在其任职期间发表了几十次演讲，其中许多是对商业组织发表的。他表示，与莫斯科做生意是一个馊主意。有时，他甚至直接给公司经理们打电话，对他们施加压力，或者向他们透露一些敏感的秘密情报，以便使他们相信，某一个特定的项目将不符合美国的利益。他的这种办法有时很有效，有时则无效。

苏联人最大的和最致命的经济风险，就是众所周知的能源项目乌连戈伊—6。在东西方的贸易历史上，这个项目被认为是一笔最实在的交易，凯西与温伯格被这个项目搅得“心神不宁”。

这个项目是一条从西伯利亚北部的乌连戈伊天然气田通向苏联与捷克斯洛伐克接壤地区的天然气管道，全长3600英里。这条管道将联接到西欧的天然气网上，每年将向法国、意大利和西德三国联盟输送1.37万亿立方英尺的天然气。这条管道最初的配置是双线，每年可为莫斯科带来多达300亿美元的硬通货收入。对于一个国家来说，每年约为320亿美元的硬通货收入流动量，确实能够为其经济生活提供至关重要的支持。苏联共产党中央委员会前高级官员叶夫根尼诺维科夫回忆道：“对于莫斯科而言，这条管道对它的经济生活具有决定性的作用。莫斯科究竟对这个项目的价值寄予多大的希望，则很难估计。”美国前国防部副部长弗雷德伊克尔说“：它是一棵摇钱树，真可谓一本万利。“

苏联"乌连戈伊-波马雷-乌日哥罗德的洲际出口天然气管道"邮票

由于受到外汇短缺的制约以及没有有效地建造与运行这条管道的技术，克里姆林宫于1979年向西方寻求帮助。欧洲人正急切地想要开辟一条能够代替中欧石油供应的通道，因此当莫斯科以保证价格向他们提供25年的天然气时，他们大喜过望。作为交换，克里姆林宫获得财政援助。

与过去一样，西欧银行同意筹措购买铺设管道的设备和其它设备，以低于市场的利率予以贷款，并且由各自的政府提供担保。

同时其它西欧公司提议向苏联出售精密设备，以换取天然气的供应。由于它有一个长达1700英里的奥伦堡管道项目，因此莫斯科利用乌连戈伊—6来提高其在西方的信誉。实际上，这个项目的某些部分至少需要筹措到双倍的资金。

这个双倍资金的计划就像是与新西伯利亚天然气管道联合在一起的严重危险事件，它首先被大通曼哈顿公司（美国最大的银行。1955年由成立于1799年的曼哈顿银行和成立于1877年大的通国民银行合并而。1969年成立大通曼哈顿公司。1996年与美国第二大银行纽约化学银行公司合并，组成了美国最大的银行，名称仍为大通曼哈顿公司）负责向苏联、东欧和南斯拉夫贷款的一位副总裁罗杰·鲁滨逊揭露了。

70年代末期，正当奥伦堡管道项目处于建造时期，他与苏联天然气部部长共进晚餐。“我问苏联的这位部长是否支持在欧洲美元市场上借钱，以筹措这个项目的建造资金，”鲁滨逊回忆道，“他笑着说：‘我将永远不会争取此类贷款，因为向欧洲供应天然气的收入可以用来做任何事情。’苏联对外贸易银行显然未能在这项正在进行的计划中向这位部长下达指令，让他取得用于这个项目的双倍资金。进一步的分析证明，事情确实如此。西方所有的关键进口物品都是为这个所谓的补偿协定或者以直接易贷贸易的方式提供资金——用天然气换取管道、压缩机和涡轮机等设备。但与此同时，受莫斯科控制的国际开发银行正在西方信贷市场上的四家大型企业联合组织中筹集约为22亿美元的资金。具有讽刺意味的是，贷款文件上清楚地说明，贷款收入就是用来购买管道、压缩机和涡轮机等设备的。这种傲慢的态度使人感到非常震惊。”

鲁滨逊将他的发现谨慎地通知了中央情报局，但是中央情报局没有采取任何措施。1980年2月初，中央情报局的一位高级情报分析员萨姆纳·本森向比尔·凯西送交了一份有关这个项目的备忘录。

报告指出，这条天然气管道一旦投入使用，那么维也纳、柏林和巴伐利亚对苏联天然气供应的依赖程度将是90—100%，如果苏联人一旦以切断供应来进行要挟，那么西欧只能乖乖就范。而这几个城市却没有把这个事实充分地向各自的公众公开。一位美国银行家回忆道，他曾经于1980年与当时西德的经济部长奥托兰布斯多夫冯举行过一次秘密会议。兰布斯多夫在谈话中透露，德国对苏联天然气的依赖程度已经达到60%，而不是公开引述的30%的最高限度。“但也不必担心，”兰布斯多夫说，“德国公众将不会获悉真实的数据。“

本森在报告中指出：“能源贸易能让苏联获得巨大的经济实惠，使他们即使在有持续的严重经济问题的同时也能够继续扩张军备。”在卡特当政期间，本森的关注成了耳旁风，卡特政府倾向认为西方应先获得各种能源，而不是给苏联人戴上桎梏。不过，现在本森的观点得到了很多人的赞成，包括总统、凯西和温伯格。

1981年5月初，政府高层在五角大楼里就若干议题进行会晤，天然气管道这个议题继续被提了出来。”我们确实感觉到必须停止这个项目，最低限度也要使其延期，”温伯格回忆道，“这个项目将送给苏联人一项巨大的战略优势，以及一笔巨额的现金流量。”

但国务卿亚历山大·黑格表示反对。他认为，现在已经来不及对这个项目进行压制了。不过在温伯格的坚持之下，他同意指派负责经济事务的副国务卿迈尔拉希什前往相关的几个欧洲国家，说服他们采取一个代替天然气管道的方案，比如利用美国的煤炭、合成燃料以及挪威的天然气。但是，欧洲人显然不感兴趣。不过凯西和温伯格不肯罢休，因为天然气管道这个项目太重要了，不到万不得已决不能放弃。因此，凯西和温伯格让手下另辟蹊径。

在国防部，助理国防部长理查德·珀尔监督落实这项工作。珀尔是一位老谋深算的防务专家，他千方百计地想建立一条反苏阵线。他拉上了本森，并且开始雇用顾问，提出天然气管道项目的替代方案。坦率地说，有些主意真是荒唐可笑。一位顾问主张，荷兰的天然气储量极大，因此欧洲的天然气可以自给自足；另外一位顾问建议从阿尔及利亚修建一条横贯非洲的天然气管道；还有人提议修建一条横贯伊朗一土耳其一希腊的天然气管道。

在中央情报局，苏联问题分析办公室把注意力主要集中于苏联获取硬通货和优惠信贷方面所得到的利益，以及苏联人在没有外来帮助的情况下自行建造管道的能力；能源分析员则集中力量拿出可能的选择方案。

5月底，国家安全规划小组在白宫召开会议。里根总统在3月底遇刺，现在已经恢复了健康。他已经阅读了鲁滨逊的文章。总统的日程中虽然有好几项活动安排，但最重要的活动则是7月份在加拿大的渥太华举行的首脑会议，这将是总统第一次与外国政府首脑会晤。而且，与会者都是美国的盟国和经济伙伴，即西方七国集团的领导人。很显然，总统需要在这次会议上表现出良好的精神风貌。鉴于西方由于各种有争议的问题而出现裂痕，国家安全规划小组的一致看法是，因此华盛顿需要重申其领导地位。

电影《刺杀里根》剧照

在凯西和理查德·阿伦的支持下，温伯格认为总统应该在峰会上主动出击，提出美国的主张。他说，“我们必须停止这个天然气管道项目，因为苏联人可从中获得巨大的利益。”然后，他一一列举了苏联人可能获得的种种好处，而里根对这些情况早已知道了。然后，温伯格提出了一项政策：“我认为我们必须立即以实施制裁的方式迫使这个项目停下来。“

亚历山大·黑格表示异议：“总统先生，欧洲人不想收手。现在已经太晚了，因为他们已经陷得太深了。如果在渥太华峰会上公开提出这个问题，这只能使我们在与西方领导人进行合作之前就与他们发生对抗。让我先在私下里与外交部长们商谈一下这件事，看看他们是否考虑过一个代替天然气管道的选择方案。”

里根没有马上表态，带着两种建议回到了椭圆形办公室。两天之后，他采纳了后一种意见，决定让黑格与外交部长们私下磋商。但是，凯西和温伯格这时又发现了一个可以利用的机会。莫斯科正在千方百计地获取西方技术，苏联军事工业委员会负责这项工作。据估计，在苏联约有10万人在对西方技术文件进行翻译。技术转让可以使苏联每年节约数百亿美元的研发费用。

苏联人在大肆窃取美国技术的同时，也通过曲线购买的手段从欧洲商人手中获取。这些商人购买美国的敏感产品，然后再转手卖给莫斯科。苏联人以这种方式每年获得1亿个计算机零件，并且还购买生产单元和复杂的生产线。到70年代末期，莫斯科获取了价值数十亿美元的高技术产品，绝大多数是在欧洲成交的。这还不包括他们从瑞典、瑞士和奥地利这些中立国获得的技术。

对于凯西来说，这一点已经不是什么新鲜事。早在第二次世界大战期间，他就在从事同样的工作——试图鉴定希特勒的经济脆弱性与瓶颈。”我们可以这样说，凯西凭着他在战争期间积累的经验，在一定程度上开辟了美国进行经济战的战场，”凯西的特别顾问赫布·迈耶说。凯西决定让中央情报局的一个部门专门追踪苏联的技术基础，监督苏联的进口情况。

70年代末期，斯坦斯菲尔德·特纳领导的中央情报局开创了阻止西方技术向苏联流动秘密的K项目。凯西对这个项目进行了彻底的评审，发现该项目很不完善，几乎没有能够解决实际问题的人员，也没有一个判定哪些技术是至关重要的、并且有必要停止转让的方针。

1981年初春，苏联窃取高技术的敏感情报源源不断地送到凯西的办公桌上。法国反间谍机构DST中有一个情报源，代号为“一路平安”。他提供的情报表明，苏联人正通过非法购买或者窃取西方业和军事技术来弥补其不足。”一路平安”总共提供了4000份以上的文件，这些文件都是有关克格勃如何搜寻特殊情报、苏联“公司”和苏联军事工业委员会如何设置以及它们是如何通过向国外派遣代理商来购买或者窃取禁运科技产品的。

美国对苏联在这些领域中的活动早就注意到了，但是并不知道他们有如此大的规模。“一路平安”从来没有向法国要过钱。18个月之后，1982年11月，“一路平安”中断了与法国的联系。后来才得知，他与妻子发生了激烈冲突。当一位莫斯科的民兵接近他的汽车时，他在惊慌之中开了枪。”一路平安”被抓，后来被处死。

“一路平安”送来的情报以及其它情报真实地说明，技术转让对于苏联的技术、军事基础和经济领域的生存能力是多么的重要。各种资料显示，以苏联航空工业部为例，从1976年到1980年，该部通过非法获取西方技术就节约了8亿美元的研发费用，相当于10万人年的科研工作量。

苏联国防生产领域中最有权势的组织——军事工业委员会和部长会议主席团负责制定规划，对外贸易部予以协助。这几家联合提出苏联想要获取的西方技术的目标清单，以改善苏联制造业的技术水平。军事工业委员会控制着14亿美元的国家基金，专门用于获取西方技术。

凯西与温伯格于1981年6月初首次将“一路平安”提供的情报送报里根。“总统先生，”他说，“苏联军事工业委员会正在获得他们所需要的50%的技术。我们必须把这个数字降下来。他们这样做太安逸了，我们的国家安全面临着威胁。“

里根点头表示同意，并询问他们有何想法。他们两人都谈到要扩大巴黎统筹委员会（一个在美国控制下的主要西方国家政府间贯彻对苏联和东欧国家禁运战略物资的机构，总部在巴黎。1949年11月组成。1950年对中国实行禁运，70年代以来，禁运逐渐放宽）的权限。

温伯格说，我们想扩大巴黎统筹委员会所确定的禁运清单上的技术出口清单。许多技术本来需要进行限制，却没有进行限制。我们也想向我们的盟国施加压力，特别是要向中立国施加压力。1979年颁布的《出口管理与控制法》为我们提供了一个杠杆。对于那些向苏联集团出口高技术产品的国家，我们可以严格限制向其颁发敏感技术的销售许可证。这一条本来是做了规定的，但没有得到执行。《出口管理与控制法》的第六条是总统手中的一个有力工具，它不仅可以停止美国的出口，而且也可以停止其它国家的出口。这一条款赋予总统一项权力，可以暂停或者限制“在美国管辖权范围之内的任何货物、技术或者其它资料的出口，或者服从美国管辖权的个人所经营的出口业务。”

这就意味着，不仅美国的本土公司出口产品要遵守这一条款，而且在海外的所有分公司以及所有使用美国技术的外国公司都要遵守这一条款。

里根很喜欢这个主意，点头同意：“让我们竭尽全力停止这个项目吧。”

夏初时节，温伯格派遣理查德·珀尔到欧洲秘密访问，旨在向盟国施加压力，限制他们向苏联集团出口技术。他们最感兴趣的地区是几个中立国：瑞典、瑞士和奥地利。他们带给这些国家如下信息：请加强你们的出口控制，否则会无法使用美国技术。

6月初，凯西收到一份下属根据他的指示撰写的研究报告。这份报告描绘了一幅苏联能源领域的图景。苏联估计其石油储量为60亿到120亿吨，但是如果利用目前苏联的开采办法，那么这些石油将越来越难以开采了。如果要维持产量并且开采新的储量，那么就需要西方的技术。在伏尔加一乌拉尔地区、俄罗斯的欧洲部分、高加索和中亚地区许多最容易开采的油田，其石油产量直线下降。据报道，莫斯科每年都要花费巨资来维持油田的生存。70年代初期，莫斯科为了维持其石油工业，每年要投资46亿美元。1976——1978年，每年的投资超过60亿美元。80年代初期，每年的投资额急速增长到90亿美元。苏联石油部打算通过大量购买西方技术来缓减这些难题。

特别值得指出的是，报道说莫斯科需要下述技术：回转式钻机。苏联想对现有的油井进行深钻，穿过坚硬的岩石以维持石油生产。这就迫使他们用美国的回转式钻机来代替国产涡轮钻机勘探技术。克里姆林宫早已公开宣布，1985年要把钻探工作量增加2.5倍。

图为沙特阿拉伯盖瓦尔油田分布图

苏联石油部对海上油井的产量十分看好，特别是巴伦支海（位于欧洲北岸与苏联的新地岛、法兰士约瑟夫地群岛、挪威的斯匹次卑尔根群岛之间，荷兰航海家威廉巴伦支曾率探险队到达新地岛，发现斯匹次卑尔根群岛是以他的姓氏命名的）的无冰海域里的油井，但当前的产量却令人忧虑。他们希望获得英国的技术与方法，因为这些技术与方法在北海大西洋的边缘海。在大不列颠岛和欧洲大陆之间。海水常年不冻，海底蕴藏有丰富的石油和天然气）证明是十分成功的。有报道推测，今后几年将是非常关键的，如果莫斯科无法获得这些技术，那么它将耗费数十亿美元进行研发。1981年10月，美国开始实施一项限制向莫斯科出口美国技术的大规模计划。

在冷战期间，能源是一个重要的战场。能源市场上发生的战斗是一场“零和”游戏（其本意为赌赛双方一方的得益，必然来自另一方的损失），唯一的问题就是谁可能成为赢家。与其它任何国家所不同的是，沙特阿拉伯这个世界上最重要的石油生产国能够决定谁是赢家谁是输家，因此沙特就成为美国政府制定政策的焦点。

在戴维·朗起草的一份国务院机密报告中，将沙特阿拉伯描绘成为一个由王室所统治的不稳定的国家，极易受到威胁。报告指出：“由于伊朗人的煽动，存在着这样一种可能性，即至少有一部分什叶派教徒将像抱怨沙特政府那样，首先会抱怨美国，进而抱怨”阿拉伯一美国石油公司“。最近，反政府与反美印刷品已经开始出现在该公司和沙特东方省的其它地方，而且有报道说什叶派中持不同政见者正在着手组建自己的组织。”